SEC tenta novamente a demissão do processo da Debt Box com opção de arquivar novamente

Como pesquisador com experiência em legislação de valores mobiliários e conformidade regulatória, considero a batalha legal em curso entre a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) e o Licenciamento Digital, que faz negócios como Debt Box, um caso intrigante. O desenvolvimento mais recente, em que a SEC apresentou uma resposta ao seu pedido de demissão sem prejuízo após ser sancionada pelo Tribunal Distrital dos EUA para a Divisão Norte de Utah, destaca as complexidades desta situação.

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A SEC, que é o órgão regulador de valores mobiliários dos Estados Unidos, deu mais um passo em seu esforço para anular o processo contra a empresa de software de mineração de criptomoedas Debt Box (que faz negócios como Licenciamento Digital). Em resposta à moção inicial da SEC para encerrar o caso sem a possibilidade de novo arquivamento, a agência apresentou um arquivamento revisado mantendo esta opção.

Numa reviravolta significativa nos acontecimentos, o Tribunal Distrital dos EUA para a Divisão Norte de Utah considerou que a SEC violou a sua autoridade e repreendeu-a por tal “grave abuso de poder”. O tribunal posteriormente rejeitou a tentativa inicial da SEC de arquivar o caso, dando-lhes a chance de arquivar novamente. Além disso, a Debt Box recebeu uma compensação pelos honorários advocatícios incorridos durante este processo. Em oposição ao arquivamento sem prejuízo, a Debt Box apresentou uma petição ao tribunal, qualificando-a como uma manobra que visa evitar totalmente o arquivamento definitivo do processo.

Como pesquisador que examina este caso, descobri que a SEC afirmou que era do interesse dos investidores da Debt Box permitir a oportunidade de reapresentar uma ação. O precedente sugeria que os tribunais normalmente atendem ao pedido de demissão do reclamante sem prejuízo. A SEC apresentou:

“A SEC busca a demissão sem prejuízo de permitir que a nova equipe de advogados designada para o caso analise o arquivo do caso e tome medidas investigativas adicionais antes de determinar se deve ou não prosseguir com uma nova reclamação.”

Os principais advogados da SEC no caso renunciaram depois que a agência foi sancionada pelo tribunal.

Se a demissão tivesse sido concedida sem prejuízo, a Debt Box propôs onze condições para a SEC considerar se decidisse arquivar novamente o caso. A SEC consentiu com a maioria dessas condições. Entre eles estava a exigência do uso de um aviso do Wells, que inclui um aviso da SEC indicando a intenção de apresentar acusações, e a apresentação de arquivos de investigação concluídos. No entanto, a SEC pretendia restringir a quantidade de material incluído no aviso.

A SEC se opôs a várias condições na investigação: primeiro, fornecer à Debt Box todo o material obtido por meio de intimações e ter um representante presente durante as entrevistas não intimadas; em segundo lugar, divulgar ao arguido informações potencialmente isentas da sua investigação.

Alega-se que a Debt Box se apropriou fraudulentamente de US$ 50 milhões de investidores e vendeu ilegalmente títulos não registrados como licenças para usar seu software para extrair ativos digitais.

Em agosto, a Securities and Exchange Commission (SEC) apreendeu temporariamente os ativos da empresa. No entanto, o tribunal descobriu mais tarde que a SEC utilizou um “relato enganoso” sobre as supostas intenções da empresa de transferir operações para o exterior como justificativa para esta ação. Consequentemente, a SEC foi repreendida pelas suas ações. A SEC emitiu um pedido de desculpas, expressando seu “profundo pesar” pelo incidente.

2024-05-15 00:38