SEC processa criador de mercado de criptografia Cumberland DRW

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Como analista experiente com mais de duas décadas de experiência nos mercados financeiros, testemunhei inúmeras ações regulatórias contra entidades que operam fora dos limites das regras e regulamentos estabelecidos. O processo da SEC contra a Cumberland DRW por supostamente atuar como negociante de valores mobiliários não registrado no mercado de criptografia é mais um exemplo dos esforços contínuos para garantir a conformidade nesta indústria nascente, mas em rápido crescimento.

Em uma ação movida na quinta-feira, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) acusou a Cumberland DRW de funcionar como uma corretora de valores mobiliários não licenciada no mercado de criptografia. A SEC afirma que Cumberland estava negociando criptomoedas categorizadas como títulos não registrados, comprando-as e vendendo-as.

Como analista, encontro-me numa posição em que devo reconhecer as alegações feitas pela SEC, sugerindo que a minha organização, Cumberland, utilizou os nossos relatórios de investigação e actualizou e-mails para defender investimentos em várias moedas criptográficas. Esta lista, embora não exaustiva, incluía {{POL}} da Polygon (anteriormente MATIC), Solana (SOL), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO) e Filecoin (FIL). A SEC postula que esses ativos digitais foram comercializados como títulos.

A Securities and Exchange Commission (SEC) declarou em seu processo que as declarações feitas pelos responsáveis pelos ativos negociados em Cumberland, bem como quaisquer repetições por parte de Cumberland e outras plataformas de negociação de ativos criptográficos que utiliza, poderiam levar um investidor razoável a interpretar cada desses ativos como um contrato de investimento. De acordo com as leis federais de valores mobiliários, um contrato de investimento é considerado um título.

Esses investidores esperavam lucrar, alegou a SEC.

No entanto, Cumberland não se registrou como corretora de valores mobiliários.

De forma semelhante às ações judiciais anteriores, a Securities and Exchange Commission (SEC) examinou cinco criptomoedas e apresentou o seu caso sobre a razão pela qual estes ativos digitais se assemelham a títulos. Esta avaliação foi baseada em declarações públicas dos idealizadores dos projetos, white papers, bem como declarações feitas pela Cumberland em relação a cada ativo.

A SEC alegou que Cumberland anunciou o ATOM dizendo em um e-mail aos parceiros em 20 de fevereiro de 2023: “Atualmente, um dos ganhadores menos conhecidos no setor, além de ETH e EOS, é o ATOM. O ATOM aumentou 53%, então até agora este ano, mas tem fundamentos sólidos e uma comunidade de desenvolvedores vibrante, acreditamos que experimentará um aumento se o mercado de criptografia permanecer ativo;

A SEC está buscando uma liminar permanente e restituição de recursos, disse o processo.

Como investidor criptográfico, quero esclarecer que, apesar das ações legais tomadas pela SEC, minha empresa, Cumberland, está mantendo suas operações comerciais e os ativos utilizados para fornecimento de liquidez permanecem inalterados. Isto é baseado em uma postagem recente feita no X.

A declaração expressou segurança em nosso robusto sistema de adesão às regulamentações, que seguimos rigorosamente, apesar de sua natureza em constante mudança – por exemplo, o recente debate sobre se Ethereum é considerado um valor mobiliário.

2024-10-10 20:28