Robinhood pagará US$ 45 milhões em penalidades civis para resolver acusações da SEC

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A empresa de serviços financeiros Robinhood concordou com uma multa de US$ 45 milhões após um exame da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), que alegou que Robinhood violou mais de dez regulamentos em suas leis de valores mobiliários.

A multa afeta duas corretoras de Robinhood: Robinhood Securities LLC e Robinhood Financial LLC.

De acordo com um comunicado divulgado em 13 de janeiro, a Securities and Exchange Commission (SEC) determinou que duas empresas Robinhood violaram vários padrões regulatórios cruciais. Entre estas violações estavam relatórios imprecisos de atividades comerciais, incumprimento das regras de vendas a descoberto, apresentação tardia de relatórios de atividades suspeitas, manutenção deficiente de registos e proteção insuficiente dos dados dos clientes.

Com base em uma ordem emitida em 13 de janeiro, a Securities and Exchange Commission (SEC) concluiu que duas das entidades da Robinhood reconheceram certas descobertas e não foram capazes de manter e salvar as comunicações eletrônicas dos clientes de 2020 a 2021, conforme necessário.

De acordo com a Securities and Exchange Commission (SEC), Robinhood apresentou mais de 11.000 Electronic Blue Sheets (pedidos de informação) contendo detalhes incorretos ou informações faltantes.

“Esses erros resultaram na declaração incorreta de dados do EBS para pelo menos 392 milhões de transações.”

Durante o período de Janeiro de 2020 a Março de 2022, constatou-se que as actividades suspeitas não foram comunicadas prontamente e, de Abril de 2019 a Julho de 2022, faltaram medidas adequadas de protecção contra roubo de identidade.

A declaração pode ser reformulada da seguinte forma: De dezembro de 2019 a maio de 2022, constatou-se que Robinhood não aderiu aos regulamentos descritos no “Regulamento SHO”, uma regra destinada a prevenir atividades abusivas de vendas a descoberto. Além disso, em 2021, não conseguiram resolver eficazmente uma falha de segurança cibernética, que acabou por permitir que uma parte não autorizada obtivesse acesso a informações confidenciais relacionadas com vários clientes da Robinhood.

Ambas as empresas admitiram certas conclusões do pedido e concordaram em ser censuradas.

Robinhood Securities e Robinhood Financial foram condenadas a fazer pagamentos totalizando US$ 33,5 milhões e US$ 11,5 milhões, respectivamente. Essas penalidades vencem até 27 de janeiro.

Em 13 de janeiro, as ações da Robinhood (HOOD) sofreram uma queda de 1,22%, terminando o dia em US$ 39,59, segundo dados do Google Finance. Porém, após esta queda, houve uma recuperação de 0,48% nas negociações fora do horário comercial. O acordo de US$ 45 milhões não pareceu ter um efeito substancial no preço das ações da Robinhood.

Não está claro até que ponto o negócio criptográfico de Robinhood contribuiu para essas violações.

Em setembro de 2021, as operações de criptomoeda da Robinhood concordaram com um acordo de US$ 3,9 milhões com as autoridades da Califórnia devido a alegações de bloqueio de clientes na retirada de moedas digitais entre os anos de 2018 e 2022.

Robinhood não admitiu nem negou irregularidades em seu acordo.

Durante o terceiro trimestre, o volume de negociação e a receita de criptomoedas da Robinhood tiveram um crescimento significativo. O volume de negócios aumentou 112% em comparação com o mesmo período do ano passado, atingindo um total de US$ 14,4 bilhões. Da mesma forma, a receita gerada pela negociação de criptografia aumentou 165%, totalizando US$ 61 milhões. Além disso, o valor das criptomoedas mantidas sob custódia para clientes aumentou 32,3% em relação ao trimestre anterior, situando-se em US$ 19,5 bilhões.

2025-01-14 07:56