Robinhood faz acordo com a SEC por US$ 45 milhões em penalidades civis

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A Robinhood Markets optou por resolver uma série de casos movidos contra eles pela Comissão de Valores Mobiliários (SEC) dos EUA por US$ 45 milhões. De acordo com documentos divulgados pela agência, descobriu-se que Robinhood Markets violou regras relativas ao arquivamento de folhas azuis, prevenção de roubo de identidade e denúncia de atividades suspeitas. Isto incluiu uma violação de dados em 2021 que levou à exposição de informações confidenciais dos clientes.

As principais entidades da Robinhood Markets, Robinhood Securities e Robinhood Financial, têm a tarefa de lidar com as negociações. Consequentemente, por desempenharem essas funções, a Securities and Exchange Commission determinou que eles arcassem conjuntamente com os custos de quaisquer penalidades impostas.

O acordo de quarenta e cinco milhões de dólares marca outro exemplo de despesas legais suportadas pela empresa no meio da sua rápida jornada de expansão. Conhecida como Robinhood Markets desde a sua criação em 2012, ganhou destaque por oferecer negociações sem comissões que repercutiram tanto entre jovens traders como investidores.

Robinhood violou vários regulamentos, afirma SEC

Em 13 de janeiro, a SEC divulgou que a agência concluiu que a Robinhood Markets havia violado várias regras e regulamentos. Conforme afirmado por Sanjay Wadhwa, o diretor interino de fiscalização, Robinhood não cumpriu vários requisitos regulatórios, como relatórios precisos de negociações, adesão às diretrizes de vendas a descoberto e proteção de dados e informações dos clientes.

A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) anunciou que duas corretoras associadas ao aplicativo de negociação Robinhood concordaram em pagar um total combinado de US$ 45 milhões em multas para liquidar acusações que violaram mais de dez disposições da lei de valores mobiliários. Este acordo vem de relatórios da CNBC, compartilhados por @_danmangan no Twitter.

— Techmeme (@Techmeme) 13 de janeiro de 2025

Além disso, foi divulgado pela agência que Robinhood Markets enviou mais de 11.000 Electronic Blue Sheets – estes são formulários formais de solicitação de dados. Entre estes, houve vários casos em que as informações fornecidas estavam ausentes ou incorretas. Notavelmente, Robinhood não contestou certas conclusões descritas no mesmo documento da SEC.

Falha ao relatar atividades com precisão

De acordo com a SEC, a Robinhood não só atrasou a comunicação de atividades comerciais potencialmente suspeitas de janeiro de 2020 a março de 2022, mas também não conseguiu fornecer proteção contra roubo de identidade aos seus clientes de abril de 2019 a julho de 2022. A investigação destacou ainda mais essas duas questões principais. .

Robinhood foi igualmente identificado por violar o “Regulamento SHO”, uma regra estabelecida pela SEC para proteger comerciantes e investidores de atividades prejudiciais de venda a descoberto. De acordo com a SEC, a empresa de serviços financeiros negligenciou o seu dever de salvaguardar os clientes de dezembro de 2019 a maio de 2022 e não conseguiu resolver eficazmente as fraquezas da plataforma em 2021.

Devido a um erro na tomada de decisões da Robinhood, seu sistema foi violado, expondo informações confidenciais de diversas contas de usuários.

Robinhood Agrees To Pay Fine

No decorrer de uma investigação, tanto a Robinhood Financial quanto a Robinhood Securities reconheceram algumas reivindicações contra eles e concordaram em pagar multas. Especificamente, a Robinhood Financial pagará uma multa de US$ 11,5 milhões, enquanto a Robinhood Securities deverá pagar uma multa de US$ 33,5 milhões até 27 de janeiro.

As ações da Robinhood não sofreram mudanças substanciais em resposta ao anúncio da SEC. No dia 13 de janeiro, o preço de suas ações caiu para US$ 39,59, representando uma queda de 1,22%, mas conseguiu recuperar 0,48% ao final do pregão daquele dia.

Robinhood’s Crypto Connection

Robinhood Markets é conhecido por seus serviços de criptografia. Esta plataforma online facilita a negociação de criptomoedas e investimentos tradicionais, como ações, fundos negociados em bolsa (ETFs) e opções. Uma divisão da Robinhood Markets chamada Robinhood Crypto permite aos usuários comprar, vender e armazenar uma variedade de moedas digitais, incluindo Bitcoin, Ethereum e Dogecoin.

Robinhood se destaca entre os investidores por sua interface simples e sistema de negociação com comissão zero. Além disso, a empresa ampliou suas ofertas de criptomoedas, como funções de carteira que permitem aos usuários movimentar facilmente criptomoedas dentro e fora da plataforma. Como resultado, Robinhood desempenha um papel substancial no mercado de moeda digital, sendo especialmente atraente para recém-chegados e pequenos comerciantes.

2025-01-14 17:42