Como investigador com experiência em regulação financeira e um grande interesse na intersecção entre finanças tradicionais e criptomoedas, considero que a recente ação tomada pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) contra a Falcon Labs é um desenvolvimento significativo. A ordem da CFTC marca a primeira ação coerciva contra um comerciante de comissão de futuros (FCM) não registrado envolvido no fornecimento de “acesso não autorizado” a exchanges de criptomoedas, destacando a importância crescente da conformidade regulatória no espaço de ativos digitais.
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A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) da Comissão de Valores Mobiliários iniciou um processo de execução contra a Falcon Labs, uma corretora de criptomoedas com sede em Seychelles, por negligenciar o registro como comerciante de comissões de futuros (FCM) nos Estados Unidos.
É importante notar que este é o caso inicial de aplicação da Commodity Futures Trading Commission (CFTC) contra um comerciante não registrado de comissões de futuros que facilitou o “acesso não autorizado” às bolsas de criptomoedas.
Falcon Labs enfrenta repressão à criptografia CFTC
Como analista de conformidade sob os regulamentos da Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC), eu aconselharia a Falcon Labs a interromper suas operações imediatamente caso tenham facilitado o acesso de indivíduos dos EUA a plataformas de negociação de derivativos de ativos digitais sem o devido registro como Comerciante da Comissão de Futuros (FCM). ). Isso significa que a Falcon Labs deve parar de fornecer a infraestrutura e os serviços necessários para que essas transações ocorram.
Mais adiante, a Falcon Labs foi obrigada a devolver US$ 1,7 milhão e pagar uma multa adicional de US$ 589.000. A última penalidade foi imposta em reconhecimento à assistência prestada pela empresa à Divisão de Execução da CFTC durante a investigação.
Ian McGinny, Diretor de Execução da CFTC, reafirmou a dedicação da agência em defender a honestidade no setor de derivativos e em aderir aos regulamentos de registro. Ele expressou:
A divisão de fiscalização da CFTC, liderada pelo Diretor de Execução Ian McGinley, declarou inequivocamente que as trocas de ativos digitais não registradas e aquelas que não aderirem às regras da CFTC para manter a integridade do mercado enfrentarão consequências. Num movimento inovador, a CFTC está agora a intentar uma ação legal contra um intermediário que facilita o acesso a essas bolsas – sinalizando uma posição firme na aplicação de requisitos de registo para entidades envolvidas em produtos e serviços de ativos digitais.
‘Atividades não registradas’ no mercado de criptoderivados
Começando por volta de outubro de 2021 e continuando até pelo menos 27 de março de 2023, a Falcon Labs adquiriu e acomodou pedidos de produtos derivados baseados em ativos digitais de clientes residentes nos Estados Unidos.
Como pesquisador da Falcon Labs, servi como ponte entre nossos clientes e diversas exchanges de ativos digitais. Isto incluiu ajudar investidores de varejo e institucionais baseados nos Estados Unidos em suas negociações.
A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) afirma que a Falcon Labs concedeu acesso a bolsas diretas estabelecendo uma conta primária e contas subsidiárias em seu próprio nome. É importante observar que as informações de identificação dos titulares de subcontas normalmente não eram solicitadas pelas bolsas ou fornecidas pela Falcon Labs.
Durante esse período específico, ganhei cerca de US$ 1,1 milhão em taxas líquidas de clientes que usaram o Falcon Labs para executar suas negociações de derivativos de criptografia.
Em resposta à acusação da CFTC contra Changpeng Zhao, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, Binance (Services) Holdings Limited e Samuel Lim em 2023, a Falcon Labs supostamente fortaleceu seus procedimentos para determinar a localização dos clientes.
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2024-05-14 07:11