Crypto Exchange BitMEX se declara culpada por violar a lei de sigilo bancário de 2015 a 2020

Registros judiciais recentemente revelados acusam uma bolsa de criptomoedas com sede em Seychelles de negligenciar intencionalmente o estabelecimento de protocolos adequados de conhecimento do seu cliente (KYC) e antilavagem de dinheiro (AML) de setembro de 2015 a setembro de 2020. Durante este período, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) acusou a bolsa de fornecer ilegalmente serviços de negociação de derivativos criptográficos a clientes americanos, enquanto o Departamento de Justiça (DOJ) indiciou quatro de seus funcionários por violar a Lei de Sigilo Bancário (BSA).

Como pesquisador que investiga a plataforma de troca de criptomoedas BitMEX, descobri que, até setembro de 2020, a empresa permitia que os clientes se registrassem e negociassem anonimamente, sem fornecer qualquer informação ou documentação de identificação. A plataforma se comercializou como um local onde os comerciantes varejistas poderiam realizar transações sem passar pela verificação do nome real. No entanto, de acordo com o Departamento de Justiça (DOJ), essas práticas brandas de combate à lavagem de dinheiro (AML) e Conheça seu cliente (KYC) tornaram a BitMEX um centro atraente para atividades de lavagem de dinheiro e violações de sanções econômicas.

Os fundadores e ex-funcionários da BitMEX reconheceram em uma audiência em um tribunal federal em 2022 que sua empresa, que esteve entre as principais plataformas de derivativos de criptomoeda do mundo de 2015 a 2020, não tinha medidas eficazes contra a lavagem de dinheiro, conforme exigido pela lei dos EUA. Consequentemente, a BitMEX tornou-se uma ferramenta primordial para lavagem de dinheiro em grande escala e evasão de sanções, colocando em risco a estabilidade do sistema financeiro. A recente confissão de culpa serve como outro lembrete de que as empresas de criptomoeda devem cumprir as regulamentações dos EUA se desejarem entrar no mercado americano.

As acusações movidas contra Arthur Hayes, Samuel Reed, Benjamin Delo e Gregory Dwyer da BitMEX em 2020 são muito semelhantes às acusações admitidas pela BitMEX, cobrindo o mesmo período. Cada um dos executivos também confessou anteriormente seu envolvimento.

Como pesquisador que investiga o caso da BitMEX, descobri que a plataforma de negociação de criptomoedas admitiu ter fornecido informações falsas a um banco internacional, violando a Lei de Sigilo Bancário (BSA). Os documentos apresentados ao tribunal alegam que a BitMEX e seus executivos enganaram o banco ao fazer declarações enganosas sobre uma empresa de fachada chamada Shine Effort Inc. Limited, que na verdade era controlada pela BitMEX e de propriedade da Delo. Atualmente estou examinando os detalhes deste caso para obter uma compreensão mais profunda de suas implicações.

Como pesquisador, me deparei com um desenvolvimento intrigante nos processos judiciais contra a BitMEX. Embora acusações tenham sido feitas contra quatro executivos da empresa em 2019, foi somente neste ano que o DOJ decidiu apresentar acusações contra a BitMEX como entidade. Um porta-voz do Departamento de Justiça permaneceu em silêncio sobre o motivo desse atraso.

O caso relativo à BitMEX ainda está sob consideração pelo juiz distrital dos EUA John G. Koeltl, do Distrito Sul de Nova York (SDNY). Nenhum veredicto foi alcançado contra o BitMEX até agora.

Um representante da BitMEX não respondeu ao pedido de comentários da CoinDesk.