Má conduta de auditoria custa ao auditor da FTX quase US$ 2 milhões em acordo com a SEC

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Como um investidor experiente em criptografia com uma década de experiência, este último desenvolvimento envolvendo CPAs da Prager Metis fazendo um acordo com a SEC por sua negligência e violações durante suas auditorias da FTX é um lembrete claro da necessidade de devida diligência e transparência na criptomoeda indústria.

Os CPAs da Prager Metis chegaram a um acordo com a Securities and Exchange Commission (SEC) para pagar uma quantia de US$ 1,95 milhão devido a acusações de auditoria descuidada e violações dos regulamentos de imparcialidade do auditor durante suas auditorias na bolsa de criptomoedas, FTX.

Detalhes e antecedentes do acordo

Em um acordo de US$ 1,95 milhão, Prager Metis CPAs, que foi auditor da FTX durante o período de fevereiro de 2021 a abril de 2022, concordou com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC). O acordo segue acusações de má conduta em suas auditorias na exchange de criptomoedas FTX. A investigação da SEC revelou provas de que eles foram descuidados e violaram as regras relativas à independência do auditor durante essas auditorias.

Acusações e Má Conduta

A Securities and Exchange Commission (SEC) concluiu que a Prager Metis forneceu informações falsas sobre a sua conformidade com as práticas de auditoria padrão (Normas de Auditoria Geralmente Aceitas ou GAAS), conforme declarado nos seus relatórios de auditoria para a FTX. Além disso, negligenciaram a divulgação de riscos substanciais relacionados com a ligação da FTX com a Alameda Research. Essa negligência durante o processo de auditoria resultou em acusações de fraude por descuido.

De acordo com comentários feitos em um recente comunicado à imprensa, Jorge G. Tenreiro, que atualmente atua como chefe interino da Unidade de Criptoativos e Cibernéticos da Securities and Exchange Commission (SEC), ofereceu seus insights.

Mais uma vez, é evidente que uma empresa está sendo tentada pelo fascínio do mercado de criptomoedas, optando por desconsiderar os requisitos legais no processo.

Penalidades financeiras e ações corretivas

Prager Metis consentiu em pagar uma multa total de US$ 1,95 milhão. Este valor inclui uma multa civil de US$ 745.000 para encargos relacionados à FTX, outro US$ 1 milhão em penalidades combinadas e US$ 205.000 em restituição com juros pré-julgamento. Além disso, a empresa aceitará restrições permanentes às suas atividades e passará por uma revisão independente das suas práticas de auditoria.

Num acordo separado, a Prager Metis resolveu acusações relacionadas com violações das regras de independência dos auditores, concordando em pagar 1 milhão de dólares em sanções civis e 205.000 dólares em restituição. 

Diretor da SEC: Prager Metis ficou aquém

Gurbir S. Grewal, chefe da Divisão de Execução da Comissão de Valores Mobiliários (SEC), sublinhou o papel essencial que os auditores desempenham na salvaguarda dos investidores, sublinhando a importância de uma relação de cooperação entre reguladores e auditores para garantir uma protecção robusta dos investidores.

Ele observou que a Prager Metis ficou aquém em termos de independência do auditor, zelo profissional e adesão às normas nas suas auditorias à FTX, levando os investidores a ficarem sem proteções essenciais e a subsequentes perdas financeiras quando a bolsa entrou em colapso. 

Apoiando as medidas tomadas contra a empresa pela SEC, Grewal disse: 

As decisões de hoje, que restringem a Prager de adquirir novos clientes e os obrigam a contratar um consultor de compliance externo, não só fortalecem a segurança dos investidores, mas também funcionam como um alerta para os auditores que não cumprem o seu dever de cuidado.

2024-09-18 18:11