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Como pesquisador experiente com anos de experiência no setor financeiro, considero este acordo entre a SEC e a Prager Metis um lembrete preocupante e uma prova do cenário em evolução da regulamentação no espaço criptográfico.
Em um acordo, a Comissão Americana de Valores Mobiliários (SEC) impôs uma multa de US$ 1,95 milhão à empresa de auditoria Prager Metis, após acusações de má conduta em suas auditorias da extinta plataforma de negociação de criptomoedas FTX.
US$ 745.000 sobre falhas de auditoria FTX
Ontem, soube que contribuirei para uma multa civil de US$ 745.000 como parte de um acordo, junto com a Prager Metis e sua filial na Califórnia, Prager Metis CPAs, após um anúncio da SEC na terça-feira.
Além disso, a empresa planeia tomar medidas corretivas, como contratar um especialista terceirizado para examinar minuciosamente os seus procedimentos de auditoria e garantia de qualidade. No entanto, este acordo ainda não foi sancionado pelo tribunal.
As alegações da SEC giram em torno da falha da Prager em aderir aos Padrões de Auditoria Geralmente Aceitos (GAAS) durante a realização de auditorias para a FTX entre fevereiro de 2021 e abril de 2022.
A denúncia indica que a Prager deturpou a sua conformidade com estas normas, levando a “deficiências significativas” nos seus processos de auditoria.
A SEC afirmou que Prager não avaliou adequadamente sua capacidade de realizar a auditoria, principalmente em relação aos riscos potenciais ligados à ligação da FTX com a Alameda Research, divisão de negociação da plataforma falida.
Gurbir S. Grewal, chefe da Divisão de Execução da Comissão de Valores Mobiliários (SEC), ressaltou a importância de os auditores preservarem sua objetividade e adotarem uma atitude questionadora. Em suas palavras:
Uma estratégia bem-sucedida para proteger os investidores exige um esforço de equipe envolvendo órgãos reguladores e intermediários, como auditores. Para desempenharem eficazmente as suas funções, os auditores devem demonstrar independência, exercer um julgamento cauteloso e aderir a todas as orientações profissionais relevantes. Nos casos que descrevemos aqui, alega-se que Prager Metis falhou em todos esses aspectos.
Jorge G. Tenreiro, liderando temporariamente a Unidade de Criptoativos e Cibernéticos da SEC, enfatizou que este caso deveria servir como um lembrete para outros auditores evitarem comprometer suas responsabilidades ao negligenciar o devido cumprimento das obrigações legais.
O chefe da Unidade de Criptografia e Cibernética do regulador reiterou o compromisso da SEC em investigar possíveis violações no espaço criptográfico e garantir a responsabilização daqueles que comprometem a confiança dos investidores.
Prager Metis pagará US$ 1 milhão por violações de indenização
Além disso, vale a pena notar que a Prager Metis encontrou acusações separadas relativas a infrações aos regulamentos de independência dos auditores e à assistência a clientes na violação das leis federais de valores mobiliários.
De acordo com a SEC, a empresa é acusada de inserir proteções questionáveis em mais de 200 contratos de auditoria entre dezembro de 2017 e outubro de 2020. Esta prática, afirmam, violou o requisito legal de independência da empresa, conforme estabelecido pelos regulamentos federais.
Para lidar com essas alegações, a empresa enfrentará um total de US$ 1 milhão em multas civis, além de ter que devolver US$ 205 mil (que inclui restituição e juros pré-julgamento).
Enquanto digito isso, o preço do token da FTX, FTT, está em aproximadamente US$ 1,28, marcando um pequeno aumento de 0,6%. Entretanto, o mercado global de criptomoedas está a testemunhar uma recuperação mais significativa, impulsionada principalmente pelo ativo digital mais proeminente do mercado.
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2024-09-17 23:26