Binance pagará US$ 1,7 milhão à Comissão de Valores Mobiliários para encerrar investigação sobre oferta não autorizada de derivativos

Como pesquisador experiente que acompanha o mercado de criptomoedas há vários anos, acho fascinante testemunhar a intrincada dança entre órgãos reguladores e bolsas de ativos digitais como a Binance. Neste caso, não estou surpreso com as ações da Binance – oferecer serviços sem garantir as licenças necessárias é uma tática comum no mundo acelerado da criptografia, onde a inovação muitas vezes ultrapassa a regulamentação.

A líder global em negociação de criptomoedas, Binance, concordou em compensar a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) com aproximadamente 9,6 milhões de reais (US$ 1,76 milhão), servindo como liquidação para operar negociações de derivativos no Brasil sem adquirir primeiro a licença necessária.

Em 15 de fevereiro de 2024, foi divulgada nova proposta de Termo de Compromisso e, após negociações com o Comitê de Termo de Compromisso (CTC), a requerente concordou em remeter 9,6 milhões de reais à CVM, conforme comunicado oficial divulgado nesta quarta-feira.

Como pesquisador, me vi documentando um evento ocorrido em julho de 2020. A Comissão de Valores Mobiliários (CVM), a comissão de valores mobiliários e câmbio do Brasil, instruiu a Binance a suspender seus serviços de negociação de derivativos no país latino-americano. A razão por trás desta ação foi que a Binance não tinha autorização para funcionar como intermediária de valores mobiliários, uma função que acarreta responsabilidades significativas. O não cumprimento desta diretriz resultaria na imposição de multa diária de 1.000 reais à empresa.

Em agosto de 2023, a proposta de acordo da Binance no valor de aproximadamente 370 mil dólares americanos foi recusada pela CVM. (Esta frase usa uma linguagem simples e um tom mais coloquial.)

Em documento independente descrevendo as condições de liquidação, a CVM afirmou que a Binance estava facilitando transações envolvendo valores mobiliários para brasileiros sem adesão ao sistema de distribuição de valores mobiliários e sem o registro exigido ou isenção de registro pela CVM.