Hong Kong inspecionará escritórios de plataformas criptográficas à medida que prazos importantes de conformidade se aproximam

Como pesquisador com experiência na indústria de criptografia e conformidade regulatória, considero a abordagem de Hong Kong para regulamentar plataformas de negociação de ativos virtuais (VATPs) intrigante e necessária. O anúncio do SFC de que irá realizar inspeções no local dos VATPs que procuram licenciamento antes do prazo final de 1 de junho de 2024 é um passo crítico para garantir o cumprimento das leis contra o branqueamento de capitais e o combate ao terrorismo.

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) de Hong Kong revelou planos para realizar inspeções físicas em plataformas de negociação de criptomoedas que ainda não finalizaram seus pedidos de licenciamento, com um prazo significativo se aproximando.

A partir de 1º de junho de 2024, qualquer plataforma criptográfica que ofereça serviços de negociação de ativos virtuais (IVATS) em Hong Kong deverá obter uma licença da Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) ou ser classificada como “considerada licenciada”, o que é um acordo transitório para alcançar o pleno cumprimento. Após esta data, tornar-se-á ilegal operar tais plataformas em Hong Kong sem a devida autorização, uma vez que estariam a violar as leis de combate ao branqueamento de capitais e ao financiamento do terrorismo.

Nos próximos meses, enquanto os requerentes de VATP, aos quais se presume terem recebido licenças, continuam com o seu processo de candidatura, a minha equipa e eu no SFC realizaremos inspeções no local. Nosso principal objetivo durante essas inspeções será garantir que essas entidades cumpram nossos padrões regulatórios. Daremos grande ênfase à sua adesão aos protocolos de proteção de ativos do cliente e aos procedimentos de conhecimento do seu cliente.

Duas empresas, OSL Digital Securities Limited e Hash Blockchain Limited, estão atualmente aprovadas pela SFC para negócios de títulos digitais. Entretanto, as candidaturas de dezoito outras entidades ainda estão em análise, enquanto onze foram retiradas ou retiradas da lista. Notavelmente, a OKX e a Huobi Hong Kong retiraram recentemente os seus pedidos de licenciamento.

Significativamente, até 1 de Junho, será revelado quantas das 18 entidades continuarão a operar dentro do quadro regulamentar do SFC como entidades “consideradas licenciadas”. O esforço de Hong Kong para se estabelecer como um centro criptográfico significativo pode enfrentar escrutínio se vários ou mesmo alguns desses 18 candidatos não conseguirem progredir além deste marco crítico.

A Securities and Futures Commission (SFC) desaconselhou a comercialização ou inscrição de novos clientes de varejo para serviços regulamentados antes de obter uma licença completa.

Não é nenhuma surpresa que a Comissão de Valores Mobiliários (SFC) pretenda aplicar métodos de exame mais rigorosos do que o habitual durante o procedimento de aprovação, possivelmente incluindo inspeções no local, de acordo com Angela Ang, consultora sênior da equipe de inteligência blockchain do TRM Labs.
Além disso, a tendência recente de retirada de inscrições pode ser uma tentativa do SFC de organizar sua lista antes que o acordo seja realizado.